江蘇神通閥門股份有限公司

機(jī)構(gòu)調(diào)研接待工作管理辦法

(經(jīng)二屆三次董事會審議通過)

　　第一條 為貫徹證券市場公開、公平、公正原則, 規(guī)范江蘇神通閥門股份有限公司(以下簡稱“公司”)對外接待行為, 加強(qiáng)公司對外接待及與外界的交流和溝通, 提高公司投資者關(guān)系管理水平, 根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司公平信息披露指引》、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 2號: 公平信息披露相關(guān)事項》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司的《章程》和《信息披露事務(wù)管理制度》的規(guī)定, 結(jié)合公司實際制訂本辦法。

　　第二條 本規(guī)定所述的機(jī)構(gòu)調(diào)研接待工作, 是指公司通過接受投資者、媒體、證券機(jī)構(gòu)的調(diào)研、一對一溝通、現(xiàn)場參觀、分析師會議、路演和業(yè)績說明會、新聞采訪等活動。

　　第三條 制定本規(guī)定的目的在于規(guī)范公司在接受調(diào)研、采訪、溝通或進(jìn)行對外宣傳、推廣等活動時, 增加公司信息披露的透明度及公平性, 改善公司治理結(jié)構(gòu), 增進(jìn)資本市場對公司的了解和支持。

　　第四條 公司對機(jī)構(gòu)調(diào)研接待工作應(yīng)遵循以下基本原則:

　　(一)公平、公正、公開原則: 公司人員在進(jìn)行接待活動中, 應(yīng)嚴(yán)格遵循公平、公正、公開原則, 不得實行差別對待政策, 不得有選擇性的、私下的或者暗示等方式向特定對象披露、透露或泄露非公開重大信息。

　　(二)誠實守信的原則: 公司的接待工作本著客觀、真實和準(zhǔn)確的原則, 不得有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述。也不得有夸大或者貶低行為。

　　(三)保密原則: 公司的接待人員不得擅自向?qū)Ψ脚?、透露或泄露非公開重大信息，也不得在公司內(nèi)部刊物或網(wǎng)絡(luò)上刊載非公開的重大信息。

　　(四)互動溝通原則: 公司將主動聽取來訪者的意見、建議, 實現(xiàn)雙向溝通, 形成良性互動。

　　第五條 公司對機(jī)構(gòu)調(diào)研接待事務(wù)工作直接責(zé)任人為董事會秘書, 公司董事會辦公室負(fù)責(zé)接待事務(wù)具體工作, 由董事會秘書直接領(lǐng)導(dǎo)。

　　除本規(guī)定確認(rèn)的人員或合法授權(quán)的人員外, 公司其他部門和人員不直接參與接待工作。公司人員在日常工作業(yè)務(wù)往來過程中, 應(yīng)婉言謝絕對方就有關(guān)影響公司二級市場股票價格波動的問題的提問及其回答。

　　第六條 公司從事接待工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能:

　　(一)熟悉公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)等狀況, 對公司有全面了解;

　　(二)具備良好的知識結(jié)構(gòu), 熟悉證券、法律、財務(wù)等方面的相關(guān)知識;

　　(三)熟悉證券市場, 了解各種金融產(chǎn)品和證券市場的運作機(jī)制;

　　(四)品行端正, 誠實守信, 具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力;

　　第七條 公司在定期報告披露前十五日內(nèi)、重大信息或者重大事項公告前暫緩進(jìn)行現(xiàn)場接待活動。

　　第八條 公司可以舉辦業(yè)績說明會、路演、分析師說明會、專題研討會、投資者接待等會議, 就公司的經(jīng)營、財務(wù)等情況與投資者溝通和交流, 但僅限于公司公開披露的信息, 不得提供未公開的重大信息。公司出席會議人員包括公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會秘書等高級管理人員, 必要時可邀請保薦代表人等中介機(jī)構(gòu)或者專門機(jī)構(gòu)出席。

　　第九條 業(yè)績說明會、分析師會議、路演可同時采取網(wǎng)上直播的方式進(jìn)行, 使所有投資者均有機(jī)會參與, 并事先以公告的形式就活動時間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說明。

　　第十條 在進(jìn)行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前, 公司應(yīng)確定投資者、分析師提問可回答范圍, 若回答的問題涉及未公開重大信息, 或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的, 公司應(yīng)拒絕回答。

　　第十一條 機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通前, 應(yīng)通過郵件、電話、傳真等方式進(jìn)行預(yù)約(見附件1); 待公司同意后, 將對來訪人員進(jìn)行接待預(yù)約登記(見附件2), 并簽署承諾書(見附件3)。

　　第十二條 現(xiàn)場接待分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞媒體等特定對象由董事會秘書統(tǒng)一負(fù)責(zé)。公司董事會辦公室負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者、分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員身份(查詢證券業(yè)協(xié)會公開資料、驗證身份證明), 保存承諾書、身份證明等相關(guān)文件。來訪者若有現(xiàn)場參觀要求的, 公司要作出合理、妥善的安排, 并派兩人以上人員陪同參觀, 由專人對參觀人員的提問進(jìn)行回答, 避免參觀者有機(jī)會獲取未公開信息。

　　第十三條 對于特定對象基于對公司調(diào)研或采訪形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件, 在對外發(fā)布或使用前應(yīng)知會公司。公司應(yīng)認(rèn)真核查特定對象知會的投資價值分析報告、新聞稿等文件。發(fā)現(xiàn)其中涉及上市公司未公開重大信息, 應(yīng)立即報告深圳證券交易所并公告, 同時要求其在公司正式公告前不得對外泄漏該信息, 并明確告知在此期間不得買賣公司股票。若報告中有錯誤、誤導(dǎo)性記載的, 應(yīng)要求其改正。

　　第十四條 公司可以通過召開新聞發(fā)布會、投資者交流會、網(wǎng)上說明會等方式擴(kuò)大信息的傳播范圍, 以使更多投資者及時知悉了解公司已公開的重大信息。

　　第十五條 公司實施再融資計劃過程中(包括非公開發(fā)行), 向特定個人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢價、推介等活動時應(yīng)特別注意信息披露的公平性, 不得通過向其提供未公開重大信息以吸引其認(rèn)購公司證券。

　　第十六條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在與以下特定對象進(jìn)行相關(guān)信息交流時, 一旦出現(xiàn)信息泄漏, 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)立即報告深圳證券交易所并公告:

　　(一)從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個人及其關(guān)聯(lián)人;

　　(二)從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個人及其關(guān)聯(lián)人;

　　(三)持有公司總股本 5%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人;

　　(四)新聞媒體的新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人;

　　(五)深圳證券交易所認(rèn)定的其他單位或個人。

　　第十七條 公司建立接待活動備查登記制度(見附件4), 對接受或邀請對象的調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動予以詳細(xì)記載, 由董事會秘書簽字確認(rèn)。至少應(yīng)記載以下內(nèi)容:

　　(一)活動參與人員、時間、地點;

　　(二)活動的詳細(xì)內(nèi)容;

　　(三) 其他內(nèi)容。

　　第十八條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人接受調(diào)研、溝通、采訪等活動, 或進(jìn)行對外宣傳、推廣等活動時, 不得以任何形式披露、透露或泄露非公開重大信息。

　　第十九條 公司接待人員及非合法授權(quán)人員違反本規(guī)定, 給公司造成重大損害或損失的, 應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。觸犯法律的, 依法追究法律責(zé)任。

　　第二十條 公司及董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人在接受調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動中違反本規(guī)定的, 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第二十一條 本制度未盡事宜, 按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本公司章程、公司信息披露管理辦法等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行; 本規(guī)定如與日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時, 按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十二條 本制度自董事會審議通過之日起實施, 并由董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。

　　江蘇神通閥門股份有限公司董事會

　　二○一○年八月二日