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江蘇神通閥門股份有限公司 委托理財管理制度
發(fā)布時間:
2022-10-26
江蘇神通閥門股份有限公司
委托理財管理制度
(經第六屆董事會第三次會議制定)
第一章總則
第一條目的
為了規(guī)范江蘇神通閥門股份有限公司(以下簡稱“公司”)委托理財業(yè)務的管理,提高資金運作效率,有效控制和防范委托理財?shù)耐顿Y風險,根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號—主板上市公司規(guī)范運作》、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——交易與關聯(lián)交易》等法律法規(guī)中有關委托理財?shù)南嚓P要求,特制定本制度。
第二條定義
本制度所稱委托理財,是指上市公司委托銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產管理機構、金融資產投資公司、私募基金管理人等專業(yè)理財機構對其財產進行投資和管理或者購買相關委托理財?shù)男袨椤?br />
第三條適用范圍
本制度適用于江蘇神通閥門股份有限公司及下屬控股子公司。
第四條職責分工
(一)董事會/股東大會
公司董事會/股東大會是委托理財業(yè)務整體決策機構,對投資方向、風險偏好、投資額度等進行總體控制,授權具體部門行使委托理財業(yè)務管理職權。
(二)財務部
公司財務部是委托理財?shù)木唧w執(zhí)行部門,在董事會/股東大會授權下進行委托理財具體業(yè)務的經辦操作。
(三)審計部
公司審計部為委托理財業(yè)務的監(jiān)督部門,對公司委托理財業(yè)務進行事前審核、事中監(jiān)督和事后審計。
(四)董事會辦公室
董事會辦公室負責根據(jù)有關法律法規(guī)或監(jiān)管要求,對委托理財進行信息披露。
第五條不相兼容崗位
委托理財業(yè)務不相容崗位至少包括:
(一)委托理財業(yè)務的申請與審批、審批與執(zhí)行;
(二)委托理財業(yè)務的執(zhí)行與監(jiān)督。
第二章投資范圍與審批決策
第六條資金來源
公司用于投資委托理財?shù)馁Y金應為公司閑置資金,包括閑置自有資金和暫時閑置的募集資金。
第七條投資范圍
公司在選擇委托理財產品時要充分評估和論證產品的風險等級,堅持投資收益、風險等級與公司風險防范和控制能力相匹配,應選擇低風險、高流動性,不影響公司經常經營的產品。
如使用暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理,其投資產品的期限不得超過十二個月,且必須安全性高、流動性好,不得影響募集資金投資計劃正常進行。
投資產品不得質押,產品專用結算賬戶(如適用)不得存放非募集資金或用作其他用途,開立或注銷產品專用結算賬戶的,上市公司應當及時公告。
第八條投資額度審批
公司每年應對未來十二個月內委托理財范圍、額度及期限等進行合理預計,經董事會或股東大會審議批準后確定投資額度,每年投資額度具體審批權限如下:
(一)委托理財?shù)念~度占公司最近一期經審計凈資產10%以上且絕對金額超過1,000萬元的,經董事會審議通過后生效,并及時進行信息披露。
(二)委托理財金額超過公司最近一期經審計凈資產50%以上,且絕對金額超過人民幣5,000萬元的,應提交股東大會審議通過后并及時履行信息披露義務后實施。
董事會在審議委托理財事項時,董事應當充分關注是否將委托理財?shù)膶徟鷻嗍谟瓒禄蛘吒呒壒芾砣藛T個人行使,相關風險控制制度和措施是否健全有效,受托方的誠信記錄、經營狀況和財務狀況是否良好。
第九條額度期限
公司使用自有資金購買理財產品的,相關額度的使用期限不應超過12個月,期限內任一時點的交易金額(含前述投資的收益進行再投資的相關金額)不應超過委托理財額度。
第十條使用暫時閑置募集資金的審批
使用閑置募集資金投資產品的,應當經上市公司董事會審通過,獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構或獨立財務顧問發(fā)表明確同意意見。上市公司應當在董事會會議后二個交易日內公告下列內容:
(一)本次募集資金的基本情況,包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計劃等;
(二)募集資金使用情況、募集資金閑置的原因;
(三)閑置募集資金投資產品的額度及期限,是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項目正常進行的措施;
(四)投資產品的收益分配方式、投資范圍、產品發(fā)行主體提供的安全性分析,公司為確保資金安全所采取的風險控制措施等;
(五)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構或獨立財務顧問出具的意見。
公司應當在出現(xiàn)產品發(fā)行主體財務狀況惡化、所投資的產品面臨虧損等重大風險情形時,及時對外披露風險提示性公告,并說明公司為確保資金安全采取的風險控制措施。
第三章交易管理
第十一條受托方選擇
公司購買委托理財,應當選擇資信狀況及財務狀況良好、無不良誠信記錄及盈利能力強的合格專業(yè)理財機構作為受托方。
第十二條投資建議
公司投資購買委托理財前,必須取得產品說明書、風險揭示書、認購協(xié)議等全套產品資料,并在此基礎上開展產品風險、收益、流動性評估,特別關注理財產品的底層資產的安全性和可靠性,必要情況下應當取得可靠的資產安全承諾或其他保障,形成投資建議。
第十三條委托理財產品購買的審批
公司財務部負責刷選投資標的,對有購買意向的產品,由財務部提出申請,經財務總監(jiān)、分管副總、總裁審批通過后購買。
對于靈活申購贖回、交易操作頻繁的理財產品,可授權由財務總監(jiān)審批。
第十四條合同簽訂
委托理財事項經審核批準后,由經辦人員根據(jù)合同管理相關要求簽訂合同,明確委托理財?shù)慕痤~、期限、投資品種、雙方的權利義務及法律責任等通過網上銀行購買的,也應簽訂電子合同,并保留相關文件資料。
第十五條委托理財購買
財務部出納根據(jù)購買理財產品的審核審批手續(xù)和資金管理相關要求辦理理財產品的購買和資金支付。
第十六條會計核算
購買委托理財產品后,相關合同和單據(jù)應及時提交財務部會計,根據(jù)《企業(yè)會計準則》的要求及時進行賬務處理。
第四章風險監(jiān)控與信息披露
第十七條監(jiān)督檢查
公司審計部應定期審查委托理財業(yè)務的審批情況、實際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等,督促財務部及時進行賬務處理,并對賬務處理情況進行核實。
公司審計部跟蹤委托理財業(yè)務的進展情況及投資安全狀況,出現(xiàn)異常情況時應當要求其及時報告,以便董事會立即采取有效措施回收資金,避免或減少公司損失。
第十八條信息披露
公司進行委托理財業(yè)務,應按照《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)的有關規(guī)定,嚴格履行信息披露義務。
公司不得通過委托理財?shù)韧顿Y的名義規(guī)避購買資產或者對外投資應當履行的審議程序和信息披露義務,或者變相為他人提供財務資助。公司可對理財產品資金投向實施控制或者重大影響的,應當充分披露資金最終投向、涉及的交易對手方或者標的資產的詳細情況,并充分揭示投資風險以及公司的應對措施。
公司發(fā)生以下情形之一的,應當及時披露相關進展情況和擬采取的應對措施:
(一)委托理財募集失敗、未能完成備案登記、提前終止、到期不能收回;
(二)委托理財協(xié)議或相關擔保合同主要條款變更;
(三)受托方或資金使用方經營或財務狀況出現(xiàn)重大風險事件;
(四)其他可能會損害上市公司利益或具有重要影響的情形。
第五章附 則
第十九條本制度所稱“以上”含本數(shù),“超過”不含本數(shù)。
第二十條本制度未盡事宜,依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關規(guī)定不一致的,以有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的規(guī)定為準。
第二十一條本制度由公司董事會負責解釋和修訂。
第二十二條本制度由公司股東大會通過之日起正式實施。
江蘇神通閥門股份有限公司董事會
2022年10月26日
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