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江蘇神通閥門(mén)股份有限公司 對(duì)外擔(dān)保制度
發(fā)布時(shí)間：
2022-10-26
江蘇神通閥門(mén)股份有限公司
對(duì)外擔(dān)保制度
（經(jīng)第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議修訂）
第一章總則
第一條為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，規(guī)范江蘇神通閥門(mén)股份有限公司(下稱(chēng)“公司”)的對(duì)外擔(dān)保行為，有效防范公司對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，確保公司資產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)民法典》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)——上市公司資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。
第二條本制度所稱(chēng)對(duì)外擔(dān)保是指公司為他人提供的擔(dān)保，包括公司對(duì)控股子公司的擔(dān)保。
第三條公司對(duì)外擔(dān)保實(shí)行統(tǒng)一管理，非經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)，任何人無(wú)權(quán)以公司名義簽署對(duì)外擔(dān)保的合同、協(xié)議或其他類(lèi)似的法律文件。
第四條公司董事和高級(jí)管理人員應(yīng)審慎對(duì)待和嚴(yán)格控制擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)違規(guī)或失當(dāng)?shù)膶?duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的損失依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
第五條公司控股或?qū)嶋H控制子公司的對(duì)外擔(dān)保，視同公司行為，其對(duì)外擔(dān)保應(yīng)執(zhí)行本制度。公司控股子公司應(yīng)在其董事會(huì)或股東大會(huì)做出決議后及時(shí)通知公司履行有關(guān)信息披露義務(wù)。
第六條公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴(yán)格控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。
第七條公司為除全資子公司以外的其他人提供擔(dān)保，均應(yīng)由被擔(dān)保對(duì)象提供反擔(dān)保，但董事會(huì)或股東大會(huì)另有決定的除外。反擔(dān)保的提供方應(yīng)具備實(shí)際承擔(dān)能力。
第八條公司獨(dú)立董事應(yīng)在年度報(bào)告中，對(duì)公司報(bào)告期末尚未履行完畢和當(dāng)期發(fā)生的對(duì)外擔(dān)保情況、執(zhí)行上市公司監(jiān)管指引規(guī)定情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
第二章對(duì)外擔(dān)保對(duì)象的審查
第九條公司可以為具有獨(dú)立法人資格并具有以下條件之一的單位提供擔(dān)保:
(一) 因公司業(yè)務(wù)需要的互保單位；
(二) 與公司具有重要業(yè)務(wù)關(guān)系的單位；
(三) 與公司有潛在重要業(yè)務(wù)關(guān)系的單位；
(四) 公司控股子公司及其他有控制關(guān)系的單位。
以上單位必須同時(shí)具有較強(qiáng)的償債能力，并符合本制度的相關(guān)規(guī)定。
第十條雖不符合本制度第九條所列條件，但公司認(rèn)為需要發(fā)展與其業(yè)務(wù)往來(lái)和合作關(guān)系的申請(qǐng)擔(dān)保人且風(fēng)險(xiǎn)較小的，經(jīng)公司董事會(huì)成員三分之二以上同意或經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，可以為其提供擔(dān)保。
第十一條董事會(huì)在審議提供擔(dān)保事項(xiàng)前，董事應(yīng)當(dāng)充分了解被擔(dān)保方的經(jīng)營(yíng)和資信情況，認(rèn)真分析被擔(dān)保方的財(cái)務(wù)狀況、營(yíng)運(yùn)狀況和信用情況等。
董事應(yīng)當(dāng)對(duì)擔(dān)保的合規(guī)性、合理性、被擔(dān)保方償還債務(wù)的能力以及反擔(dān)保措施是否有效等作出審慎判斷。
董事會(huì)在審議對(duì)公司的控股子公司、參股公司的擔(dān)保議案時(shí)，董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注控股子公司、參股公司的各股東是否按出資比例提供同等擔(dān)保或者反擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
第十二條申請(qǐng)擔(dān)保人的資信狀況資料至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
(一) 企業(yè)基本資料，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程復(fù)印件、法定代表人身份證明、反映與本公司關(guān)聯(lián)關(guān)系及其他關(guān)系的相關(guān)資料等；
(二) 擔(dān)保申請(qǐng)書(shū)，包括但不限于擔(dān)保方式、期限、金額等內(nèi)容；
(三) 近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及還款能力分析；
(四) 與借款有關(guān)的主合同的復(fù)印件；
(五) 申請(qǐng)擔(dān)保人提供反擔(dān)保的條件和相關(guān)資料；
(六) 不存在潛在的以及正在進(jìn)行的重大訴訟，仲裁或行政處罰的證明；
(七) 其他重要資料。
第十三條經(jīng)辦責(zé)任人應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)擔(dān)保人提供的基本資料，對(duì)申請(qǐng)擔(dān)保人的經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況、項(xiàng)目情況、信用情況及行業(yè)前景進(jìn)行調(diào)查和核實(shí)，按照合同審批程序報(bào)相關(guān)部門(mén)審核，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)和總裁審定后，將有關(guān)資料報(bào)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審批。
第十四條公司董事會(huì)或股東大會(huì)對(duì)呈報(bào)材料進(jìn)行審議、表決，并將表決結(jié)果記錄在案。對(duì)于有下列情形之一的或提供資料不充分的，不得為其提供擔(dān)保。
(一) 資金投向不符合國(guó)家法律法規(guī)或國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的；
(二) 在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載或提供虛假資料的；
(三) 公司曾為其擔(dān)保，發(fā)生過(guò)銀行借款逾期、拖欠利息等情況，至本次擔(dān)保申請(qǐng)時(shí)尚未償還或不能落實(shí)有效的處理措施的；
(四) 經(jīng)營(yíng)狀況已經(jīng)惡化、信譽(yù)不良，且沒(méi)有改善跡象的；存在被認(rèn)定為失信被執(zhí)行人的；存在大額未決訴訟的；
(五) 未能落實(shí)用于反擔(dān)保的有效財(cái)產(chǎn)的，或雖提供但并不足夠、不可靠的；
(六) 董事會(huì)認(rèn)為不能提供擔(dān)保的其他情形。
第十五條申請(qǐng)擔(dān)保人提供的反擔(dān)?；蚱渌行Х婪讹L(fēng)險(xiǎn)的措施，必須與擔(dān)保的數(shù)額相對(duì)應(yīng)。申請(qǐng)擔(dān)保人設(shè)定反擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)為法律、法規(guī)禁止流通或者不可轉(zhuǎn)讓等流動(dòng)性受限財(cái)產(chǎn)或無(wú)可靠公開(kāi)市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)拒絕擔(dān)保。
第十六條公司為控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方提供反擔(dān)保。
第十七條公司為其控股子公司、參股公司提供擔(dān)保，該控股子公司、參股公司的其他股東應(yīng)當(dāng)按出資比例提供同等擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如該股東未能按出資比例向公司控股子公司或者參股公司提供同等擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)控制措施，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)披露主要原因，并在分析擔(dān)保對(duì)象經(jīng)營(yíng)情況、償債能力的基礎(chǔ)上，充分說(shuō)明該筆擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)是否可控，是否損害公司利益等。任何有損公司和廣大股東利益的擔(dān)保，均應(yīng)拒絕提供。
第三章對(duì)外擔(dān)保的審批程序
第十八條公司對(duì)外擔(dān)保的最高決策機(jī)構(gòu)為公司股東大會(huì)，董事會(huì)根據(jù)《公司章程》有關(guān)董事會(huì)對(duì)外擔(dān)保審批權(quán)限的規(guī)定，行使對(duì)外擔(dān)保的決策權(quán)。超過(guò)公司章程規(guī)定的董事會(huì)的審批權(quán)限的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出預(yù)案，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。董事會(huì)組織管理和實(shí)施經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。
第十九條對(duì)于董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)的擔(dān)保事項(xiàng)，除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事同意。
第二十條應(yīng)由股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，方可提交股東大會(huì)審批。須經(jīng)股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，包括但不限于下列情形:
（一）單筆擔(dān)保額超過(guò)本公司最近一期經(jīng)審計(jì)合并報(bào)表凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保；
（二）本公司及控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，達(dá)到或超過(guò)本公司最近一期經(jīng)審計(jì)合并報(bào)表凈資產(chǎn)50％以后提供的任何擔(dān)保；
（三）本公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)合并報(bào)表總資產(chǎn)30%以后提供的任何擔(dān)保；
（四）為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70％的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；
（五）公司在最近十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額累計(jì)超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30％；
（六）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保；
（七）相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件、深圳證券交易所或者公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保情形。
股東大會(huì)審議前款第（五）項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。
除上述第(一)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)所列的須由股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保以外的其他對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，由董事會(huì)根據(jù)《公司章程》對(duì)董事會(huì)對(duì)外擔(dān)保審批權(quán)限的規(guī)定，行使對(duì)外擔(dān)保的決策權(quán)。
第二十一條公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體非關(guān)聯(lián)董事的過(guò)半數(shù)審議通過(guò)外，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事的三分之二以上董事審議同意并作出決議，并提交股東大會(huì)審議。公司為控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人應(yīng)當(dāng)提供反擔(dān)保。
公司因交易導(dǎo)致被擔(dān)保方成為公司的關(guān)聯(lián)人的，在實(shí)施該交易或者關(guān)聯(lián)交易的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)就存續(xù)的關(guān)聯(lián)擔(dān)保履行相應(yīng)審議程序和信息披露義務(wù)。
董事會(huì)或者股東大會(huì)未審議通過(guò)前款規(guī)定的關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)的，交易各方應(yīng)當(dāng)采取提前終止擔(dān)保等有效措施。
第二十二條公司向其控股子公司提供擔(dān)保，如每年發(fā)生數(shù)量眾多、需要經(jīng)常訂立擔(dān)保協(xié)議而難以就每份協(xié)議提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議的，公司可以對(duì)最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)負(fù)債率為70%以上和70%以下的兩類(lèi)子公司分別預(yù)計(jì)未來(lái)十二個(gè)月的新增擔(dān)?？傤~度，并提交股東大會(huì)審議。
前述擔(dān)保事項(xiàng)實(shí)際發(fā)生時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。任一時(shí)點(diǎn)的擔(dān)保余額不得超過(guò)股東大會(huì)審議通過(guò)的擔(dān)保額度。
第二十三條公司向其合營(yíng)或者聯(lián)營(yíng)企業(yè)提供擔(dān)保且同時(shí)滿(mǎn)足以下條件，如每年發(fā)生數(shù)量眾多、需要經(jīng)常訂立擔(dān)保協(xié)議而難以就每份協(xié)議提交董事會(huì)或者股東大會(huì)審議的，公司可以對(duì)未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)擬提供擔(dān)保的具體對(duì)象及其對(duì)應(yīng)新增擔(dān)保額度進(jìn)行合理預(yù)計(jì)，并提交股東大會(huì)審議：
（一）被擔(dān)保人不是公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東、實(shí)際控制人及其控制的法人或其他組織；
（二）被擔(dān)保人的各股東按出資比例對(duì)其提供同等擔(dān)?；蚍磽?dān)保等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
前述擔(dān)保事項(xiàng)實(shí)際發(fā)生時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，任一時(shí)點(diǎn)的擔(dān)保余額不得超過(guò)股東大會(huì)審議通過(guò)的擔(dān)保額度。
第二十四條公司向其合營(yíng)或者聯(lián)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行擔(dān)保額度預(yù)計(jì)，同時(shí)滿(mǎn)足以下條件的，可以在其合營(yíng)或聯(lián)營(yíng)企業(yè)之間進(jìn)行擔(dān)保額度調(diào)劑，但累計(jì)調(diào)劑總額不得超過(guò)預(yù)計(jì)擔(dān)?？傤~度的50%：
（一）獲調(diào)劑方的單筆調(diào)劑金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%；
（二）在調(diào)劑發(fā)生時(shí)資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象，僅能從資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%（股東大會(huì)審議擔(dān)保額度時(shí)）的擔(dān)保對(duì)象處獲得擔(dān)保額度；
（三）在調(diào)劑發(fā)生時(shí)，獲調(diào)劑方不存在逾期未償還負(fù)債等情況；
（四）獲調(diào)劑方的各股東按出資比例對(duì)其提供同等擔(dān)?；蚍磽?dān)保等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
前述調(diào)劑事項(xiàng)實(shí)際發(fā)生時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。
第二十五條公司可在必要時(shí)聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)施對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以作為董事會(huì)或股東大會(huì)進(jìn)行決策的依據(jù)。
第二十六條公司獨(dú)立董事應(yīng)在董事會(huì)審議對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，必要時(shí)可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。如發(fā)現(xiàn)異常，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)和監(jiān)管部門(mén)報(bào)告并公告。
第二十七條公司對(duì)外擔(dān)保必須訂立書(shū)面的擔(dān)保合同和反擔(dān)保合同。擔(dān)保合同和反擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等法律、法規(guī)要求的內(nèi)容。
第二十八條擔(dān)保合同至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
(一) 被擔(dān)保的主債權(quán)種類(lèi)、數(shù)額；
(二) 債務(wù)人履行債務(wù)的期限；
(三) 擔(dān)保的方式；
(四) 擔(dān)保的范圍；
(五) 保證期限；
(六) 當(dāng)事人認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)。
第二十九條擔(dān)保合同訂立時(shí)，責(zé)任人必須全面、認(rèn)真地審查主合同、擔(dān)保合同和反擔(dān)保合同的簽訂主體和有關(guān)內(nèi)容。對(duì)于違反法律、法規(guī)、《公司章程》、公司董事會(huì)或股東大會(huì)有關(guān)決議以及對(duì)公司附加不合理義務(wù)或者無(wú)法預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的條款，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方修改。對(duì)方拒絕修改的，公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供擔(dān)保，并向公司董事會(huì)或股東大會(huì)匯報(bào)。
第三十條公司法定代表人或經(jīng)合法授權(quán)的其他人員根據(jù)公司董事會(huì)或股東大會(huì)的決議代表公司簽署擔(dān)保合同。未經(jīng)公司股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過(guò)并授權(quán)，任何人不得擅自代表公司簽訂擔(dān)保合同。責(zé)任人不得越權(quán)簽訂擔(dān)保合同或在主合同中以擔(dān)保人的身份簽字或蓋章。
第三十一條公司可與符合本制度規(guī)定條件的企業(yè)法人簽訂互保協(xié)議。責(zé)任人應(yīng)當(dāng)及時(shí)要求對(duì)方如實(shí)提供有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表和其他能夠反映其償債能力的資料。不符合擔(dān)保條件和程序的，即使對(duì)方提供反擔(dān)保，公司也應(yīng)拒絕為其提供擔(dān)保。
第三十二條在接受反擔(dān)保抵押、反擔(dān)保質(zhì)押時(shí)，由公司財(cái)務(wù)部門(mén)會(huì)同公司總裁辦，完善有關(guān)法律手續(xù)，特別是同步辦理抵押或質(zhì)押登記等手續(xù)。
第三十三條公司擔(dān)保的債務(wù)到期后需展期并需繼續(xù)由其提供擔(dān)保的，應(yīng)作為新的對(duì)外擔(dān)保，重新履行擔(dān)保審批程序和信息披露義務(wù)。
第四章對(duì)外擔(dān)保的管理
第三十四條對(duì)外擔(dān)保由財(cái)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦、公司總裁辦協(xié)助辦理。
第三十五條公司財(cái)務(wù)部門(mén)的主要職責(zé)如下:
(一) 對(duì)被擔(dān)保單位進(jìn)行資信調(diào)查，評(píng)估；
(二) 具體辦理?yè)?dān)保手續(xù)；
(三) 在對(duì)外擔(dān)保之后，做好對(duì)被擔(dān)保單位的跟蹤、檢查、監(jiān)督工作；
(四) 認(rèn)真做好有關(guān)被擔(dān)保企業(yè)的文件歸檔管理工作；
(五) 及時(shí)按規(guī)定向公司審計(jì)機(jī)構(gòu)如實(shí)提供公司全部對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)；
(六) 辦理與擔(dān)保有關(guān)的其他事宜。
第三十六條對(duì)外擔(dān)保過(guò)程中，公司辦公室的主要職責(zé)如下:
(一) 協(xié)同財(cái)務(wù)部門(mén)做好被擔(dān)保單位的資信調(diào)查，評(píng)估工作；
(二) 負(fù)責(zé)起草或在法律上審查與擔(dān)保有關(guān)的一切文件；
(三) 負(fù)責(zé)處理與對(duì)外擔(dān)保有關(guān)的法律糾紛；
(四) 公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任后，負(fù)責(zé)處理對(duì)被擔(dān)保單位的追償事宜；
(五) 辦理與擔(dān)保有關(guān)的其他事宜。
第三十七條公司在辦理貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提交《公司章程》、有關(guān)該擔(dān)保事項(xiàng)董事會(huì)決議或者股東大會(huì)決議原件、該擔(dān)保事項(xiàng)的披露信息等材料。
第三十八條公司應(yīng)妥善管理?yè)?dān)保合同及相關(guān)原始資料，及時(shí)進(jìn)行清理檢查，并定期與銀行等相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核對(duì)，保證存檔資料的完整、準(zhǔn)確、有效，注意擔(dān)保的時(shí)效期限。在合同管理過(guò)程中，一旦發(fā)現(xiàn)未經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議程序批準(zhǔn)的異常合同，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。
第三十九條公司應(yīng)指派專(zhuān)人持續(xù)關(guān)注被擔(dān)保人的情況，收集被擔(dān)保人最近一期的財(cái)務(wù)資料和審計(jì)報(bào)告，定期分析其財(cái)務(wù)狀況及償債能力，關(guān)注其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)負(fù)債、對(duì)外擔(dān)保以及分立合并、法定代表人變化等情況。如發(fā)現(xiàn)被擔(dān)保人經(jīng)營(yíng)狀況嚴(yán)重惡化或發(fā)生公司解散、分立等重大事項(xiàng)的，有關(guān)責(zé)任人應(yīng)及時(shí)報(bào)告董事會(huì)。董事會(huì)有義務(wù)采取有效措施，將損失降低到最小程度。
提供擔(dān)保的債務(wù)到期后，公司應(yīng)當(dāng)督促被擔(dān)保人在限定時(shí)間內(nèi)履行償債義務(wù)。若被擔(dān)保人未能按時(shí)履行義務(wù)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取必要的補(bǔ)救措施。
第四十條公司為他人提供擔(dān)保，當(dāng)出現(xiàn)被擔(dān)保人在債務(wù)到期后未能及時(shí)履行還款義務(wù)，或是被擔(dān)保人破產(chǎn)、清算、債權(quán)人主張公司履行擔(dān)保義務(wù)等情況時(shí)，公司經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)了解被擔(dān)保人債務(wù)償還情況，并在知悉后準(zhǔn)備啟動(dòng)反擔(dān)保追償程序，同時(shí)通報(bào)董事會(huì)秘書(shū)，由董事會(huì)秘書(shū)立即報(bào)公司董事會(huì)，立即采取追償、審議、披露等有關(guān)手續(xù)。
第四十一條公司發(fā)現(xiàn)有證據(jù)證明被擔(dān)保人喪失或可能喪失履行債務(wù)能力時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取必要措施，有效控制風(fēng)險(xiǎn)；若發(fā)現(xiàn)債權(quán)人與債務(wù)人惡意串通，損害公司利益的，應(yīng)立即采取請(qǐng)求確認(rèn)擔(dān)保合同無(wú)效等措施；由于被擔(dān)保人違約而造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)及時(shí)向被擔(dān)保人進(jìn)行追償。
第四十二條財(cái)務(wù)部門(mén)和公司辦公室應(yīng)根據(jù)可能出現(xiàn)的其他風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施，提出相應(yīng)處理辦法報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審定后，根據(jù)情況提交公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。
第四十三條公司作為保證人，同一債務(wù)有兩個(gè)以上保證人且約定按份額承擔(dān)保證責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)拒絕承擔(dān)超出公司約定份額外的保證責(zé)任。
第四十四條人民法院受理債務(wù)人破產(chǎn)案件后，債權(quán)人未申報(bào)債權(quán)，經(jīng)辦責(zé)任人、財(cái)務(wù)部門(mén)、公司辦公室應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)公司參加破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配，預(yù)先行使追償權(quán)。
第五章對(duì)外擔(dān)保信息披露
第四十五條公司應(yīng)當(dāng)按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《信息披露管理制度》等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行對(duì)外擔(dān)保情況的信息披露義務(wù)。
第四十六條參與公司對(duì)外擔(dān)保事宜的任何部門(mén)和責(zé)任人，均有責(zé)任及時(shí)將對(duì)外擔(dān)保的情況向公司董事會(huì)秘書(shū)處作出通報(bào)，并提供信息披露所需的文件資料。
第四十七條對(duì)于由公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的對(duì)外擔(dān)保，必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露報(bào)刊上及時(shí)披露，披露的內(nèi)容包括但不限于董事會(huì)或股東大會(huì)決議、截止信息披露日公司及其控股子公司對(duì)外擔(dān)?？傤~、公司對(duì)控股子公司提供擔(dān)保的總額。
如果被擔(dān)保人于債務(wù)到期后十五個(gè)交易日內(nèi)未履行還款義務(wù)，或者被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算或其他嚴(yán)重影響其還款能力的情形，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以披露。
第四十八條公司有關(guān)部門(mén)應(yīng)采取必要措施，在擔(dān)保信息未依法公開(kāi)披露前，將信息知情者控制在最小范圍內(nèi)。任何依法或非法知悉公司擔(dān)保信息的人員，均負(fù)有當(dāng)然的保密義務(wù)，直至該信息依法公開(kāi)披露之日，否則將承擔(dān)由此引致的法律責(zé)任。
第四十九條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立定期核查制度，對(duì)公司擔(dān)保行為進(jìn)行核查。公司發(fā)生違規(guī)擔(dān)保行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，并采取合理、有效措施解除或者改正違規(guī)擔(dān)保行為，降低公司損失，維護(hù)公司及股東的利益，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。
第六章責(zé)任人責(zé)任
第五十條公司對(duì)外提供擔(dān)保，應(yīng)嚴(yán)格按照本制度執(zhí)行。公司董事會(huì)視公司的損失、風(fēng)險(xiǎn)的大小、情節(jié)的輕重決定給予有過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人相應(yīng)的處分。
第五十一條公司董事，總裁或其他高級(jí)管理人員未按本制度規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂擔(dān)保合同，應(yīng)當(dāng)追究當(dāng)事人責(zé)任。
第五十二條因控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人不及時(shí)償債，導(dǎo)致公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取追討、訴訟、財(cái)產(chǎn)保全、責(zé)令提供擔(dān)保等保護(hù)性措施避免或者減少損失，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。
第五十三條公司經(jīng)辦部門(mén)人員或其他責(zé)任人違反法律規(guī)定或本制度規(guī)定，無(wú)視風(fēng)險(xiǎn)擅自提供擔(dān)保造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第五十四條公司經(jīng)辦部門(mén)人員或其他責(zé)任人怠于行使其職責(zé)，給公司造成損失的，視情節(jié)輕重給予經(jīng)濟(jì)處罰或行政處分。
第五十五條法律規(guī)定保證人無(wú)須承擔(dān)的責(zé)任，公司經(jīng)辦部門(mén)人員或其他責(zé)任人擅自決定而使公司承擔(dān)責(zé)任造成損失的，公司給予其行政處分并由其承擔(dān)賠償責(zé)任。
第七章附則
第五十六條本制度所稱(chēng)“以上”“以下”含本數(shù)，“超過(guò)”不含本數(shù)。
第五十七條本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。
第五十八條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第五十九條本制度由公司股東大會(huì)通過(guò)之日起正式實(shí)施。
江蘇神通閥門(mén)股份有限公司董事會(huì)
2022年10月26日
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