2024年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

發(fā)布時(shí)間：

2024-08-20

證券代碼：002438 證券簡(jiǎn)稱：江蘇神通公告編號(hào)：2024-048
江蘇神通閥門股份有限公司
2024年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并對(duì)公告中的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和深圳證券交易所發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，江蘇神通閥門股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）董事會(huì)編制了截至2024年6月30日止的《2024年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)江蘇神通閥門股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3710號(hào)），江蘇神通閥門股份有限公司以非公開發(fā)行方式向18名合格投資者發(fā)行人民幣普通股21,781,305股（每股面值1元），發(fā)行價(jià)格為每股17.01元，公司共計(jì)募集貨幣資金人民幣370,499,998.05元，扣除本次發(fā)行費(fèi)用人民幣8,629,321.96元（不含稅），本次非公開發(fā)行股票募集資金凈額為人民幣361,870,676.09元。
以上募集資金于2022 年1月4日到賬，已經(jīng)天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并于2022年1月5日出具了“天職業(yè)字[2022]136號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》予以確認(rèn)。
（二）募集資金使用及結(jié)余情況
1、以前年度已使用金額：32,106.41萬元
2、2024年半年度使用金額及當(dāng)前余額
截至2024年6月30日，公司及全資子公司無錫市法蘭鍛造有限公司（以下簡(jiǎn)稱“無錫法蘭”）累計(jì)使用募集資金34,584.93萬元（其中，以募集資金直接投入募投項(xiàng)目24,508.97萬元，募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金4,438.89萬元，補(bǔ)充流動(dòng)資金5,637.07萬元），募集資金專戶余額（含利息）2,564.07萬元。募集資金項(xiàng)目投資情況如下：
2024年半年度非公開發(fā)行股票募集資金使用情況：單位：人民幣萬元

項(xiàng) 目	金額
募集資金凈額	36,187.07
減：以前年度已使用金額	32,106.41
其中：“以前年度直接投入再融資項(xiàng)目”	26,469.34
“補(bǔ)充流動(dòng)資金”	5,637.07
減：本期直接投入再融資項(xiàng)目	2,478.52
其中：“乏燃料后處理關(guān)鍵設(shè)備研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化（二期）項(xiàng)目”	1,819.42
“大型特種法蘭研制及產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”	659.10
減：部分募集資金專戶銷戶、節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金	474.23
加：利息收入、理財(cái)收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額	1,436.16
募集資金專儲(chǔ)賬戶期末余額	2,564.07

二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金管理制度情況
本公司已按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定制定并修訂了《江蘇神通閥門股份有限公司募集資金管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“募集資金管理辦法”)，對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)制度，對(duì)募集資金的存放、使用、項(xiàng)目實(shí)施管理、投資項(xiàng)目的變更及使用情況的監(jiān)督等進(jìn)行了規(guī)定。
根據(jù)《募集資金管理辦法》要求，本公司董事會(huì)批準(zhǔn)開設(shè)銀行專項(xiàng)賬戶，僅用于本公司募集資金的存儲(chǔ)和使用，不用作其他用途。公司在進(jìn)行項(xiàng)目投資時(shí)，資金支出必須嚴(yán)格按照《募集資金管理辦法》履行資金使用審批手續(xù)，凡涉及每一筆募集資金的支出，均須由有關(guān)部門提出資金使用計(jì)劃，在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)主管經(jīng)理簽字后報(bào)財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部經(jīng)辦人員審核后，逐級(jí)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及總經(jīng)理簽字后予以付款，凡超過董事會(huì)授權(quán)范圍的應(yīng)報(bào)董事會(huì)審批。
（二）募集資金三方監(jiān)管協(xié)議情況
為規(guī)范公司募集資金存放與使用，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》以及《深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第4號(hào)——向特定對(duì)象發(fā)行股票》等有關(guān)規(guī)定， 2022年1月4日，公司在中國(guó)銀行股份有限公司啟東支行開設(shè)募集資金專用賬戶，賬號(hào)為 554749379896，該專戶僅用于公司“乏燃料后處理關(guān)鍵設(shè)備研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化（二期）項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目”募集資金的存儲(chǔ)和使用，公司連同保薦機(jī)構(gòu)國(guó)泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安”）與中國(guó)銀行股份有限公司啟東支行共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；2022年1月21日，公司全資子公司無錫法蘭在中國(guó)銀行股份有限公司無錫濱湖支行開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，賬號(hào)為 501477212068，該專戶僅用于無錫法蘭“大型特種法蘭研制及產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”募集資金的存儲(chǔ)和使用，無錫法蘭連同公司、國(guó)泰君安與中國(guó)銀行股份有限公司無錫濱湖支行共同簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
（三）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至2024年6月30日，募集資金專戶余額（含利息）為2,564.07萬元，具體存放情況如下：
（1）非公開發(fā)行股票募集資金存儲(chǔ)專戶：

序號(hào)	賬戶名稱	開戶行及賬號(hào)	資金用途	賬戶余額（萬元）
1	江蘇神通閥門股份有限公司	中國(guó)銀行啟東支行：554749379896	乏燃料后處理關(guān)鍵設(shè)備研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化（二期）項(xiàng)目	2,564.07
2	無錫市法蘭鍛造有限公司	中國(guó)銀行無錫濱湖支行：501477212068	大型特種法蘭研制及產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目	已注銷
合計(jì)				2,564.07

注：鑒于公司全資子公司無錫市法蘭鍛造有限公司（以下簡(jiǎn)稱“無錫法蘭”）存放在中國(guó)銀行股份有限公司無錫濱湖支行（賬號(hào)：501477212068）的募集資金對(duì)應(yīng)的募投項(xiàng)目“年產(chǎn)一萬噸大型特種法蘭研制及產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”已結(jié)項(xiàng)，無錫法蘭已于2024年6月26日辦理完成相關(guān)募投項(xiàng)目的募集資金專戶注銷手續(xù)，并將節(jié)余募集資金（含募集資金專戶累計(jì)產(chǎn)生的利息收入、現(xiàn)金管理收入、扣減手續(xù)費(fèi)凈額等）4,742,313.38元全部轉(zhuǎn)入無錫法蘭自有資金賬戶，用于永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。
（2）用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況
公司于2023年1月16日召開第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司、全資子公司無錫法蘭使用不超過人民幣2億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買不超過12個(gè)月的保本型理財(cái)產(chǎn)品或結(jié)構(gòu)性存款，使用期限自公司董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度和期限范圍內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。截至2024年6月30日，公司未使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理活動(dòng)。
三、2024年半年度募集資金的實(shí)際使用情況
（一）募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
本公司2024年半年度募集資金實(shí)際使用情況詳見附表1《募集資金使用情況對(duì)照表》。
（二）募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況
本公司不存在募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況。
（三）募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
截至2024年6月30日，公司及全資子公司無錫法蘭以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資金額為4,438.89萬元，公司在募集資金到位前，根據(jù)實(shí)際情況以自籌資金對(duì)募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)行前期投入，保證了募投項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，符合公司發(fā)展需要，未改變募集資金用途，沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)審核，并于 2022 年 4月17日出具了“天職業(yè)字[2022]1810號(hào)”《江蘇神通閥門股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的專項(xiàng)鑒證報(bào)告》。公司于2022年4月17日召開第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司及全資子公司無錫法蘭以募集資金 4,438.89萬元（其中公司置換1,617.18萬元，無錫法蘭置換2,821.71萬元）置換已預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金。前述募集資金投資項(xiàng)目置換工作已在2022年上半年內(nèi)全部實(shí)施完畢。
（四）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
本公司不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況。
（五）用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況
詳見本公告第二節(jié)“募集資金存放和管理情況”中（三）“募集資金專戶存儲(chǔ)情況”之（2）“用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況”。
（六）節(jié)余募集資金使用情況
公司全資子公司無錫法蘭建設(shè)的“大型特種法蘭研制及產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”已結(jié)項(xiàng)，無錫法蘭已于2024年6月26日辦理完成相關(guān)募投項(xiàng)目的募集資金專戶注銷手續(xù)，并將節(jié)余募集資金（含募集資金專戶累計(jì)產(chǎn)生的利息收入、現(xiàn)金管理收入、扣減手續(xù)費(fèi)凈額等）4,742,313.38元全部轉(zhuǎn)入無錫法蘭自有資金賬戶，用于永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。同時(shí)，無錫法蘭與相關(guān)募集資金專戶開戶銀行及保薦機(jī)構(gòu)簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》相應(yīng)終止。
（七）超募資金使用情況
本公司不存在超募資金使用情況。
（八）尚未使用的募集資金用途及去向
截至2024年6月30日，尚未使用的募集資金存放于募集資金專戶中。
（九）募集資金使用的其他情況
公司于2024年4月21日召開第六屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目資金并以募集資金等額置換的議案》，同意公司在募投項(xiàng)目實(shí)施期間，根據(jù)實(shí)際情況使用銀行承兌匯票（包括開立的銀行承兌匯票和票據(jù)背書等方式）等銀行票據(jù)方式支付部分募投項(xiàng)目所需資金，并定期從募集資金專戶劃轉(zhuǎn)等額資金至公司一般賬戶，該部分等額置換資金視同募投項(xiàng)目使用資金。
截至2024年6月30日，公司共使用308.46萬元銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目資金，并已完成募集資金等額置換。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
本公司募集資金投資項(xiàng)目未發(fā)生變更。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》和公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了募集資金的存放及使用情況，不存在募集資金管理違規(guī)情形。
六、公司存在兩次以上融資且當(dāng)年存在募集資金使用的，應(yīng)在專項(xiàng)報(bào)告分別說明
本公司目前不存在兩次以上融資且當(dāng)年存在募集資金使用的情況。

江蘇神通閥門股份有限公司董事會(huì)
2024年8月20日

附件1
江蘇神通閥門股份有限公司
募集資金使用情況對(duì)照表
截止日期：2024年6月30日
編制單位：江蘇神通閥門股份有限公司金額單位：人民幣萬元

非公開發(fā)行股票募集資金總額			37,050.00			本報(bào)告期投入非公開發(fā)行股票募集資金總額	2,478.52
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額			0
累計(jì)變更用途的募集資金總額			0			已累計(jì)投入非公開發(fā)行股票募集資金總額	34,584.93
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例			0
承諾投資項(xiàng)目和超募資金投向	是否已變更項(xiàng)目（含部分變更）	募集資金承諾投資總額	調(diào)整后投資總額（1）	本報(bào)告期投入金額	截至期末累計(jì)投入金額(2)	截至期末投資進(jìn)度（%）(3)＝(2)/(1)	項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期	本年度實(shí)現(xiàn)的效益	是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益	項(xiàng)目可行性是否發(fā)生重大變化
承諾投資項(xiàng)目
乏燃料后處理關(guān)鍵設(shè)備研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化（二期）項(xiàng)目	否	15,000.00	15,000.00	1,819.42	13,384.99	89.23%	2023-12-31	218.03	不適用	否
大型特種法蘭研制及產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目	否	15,550.00	15,550.00	659.10	15,562.87	100.08%	2022-12-31	608.73	不適用	否
償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金	否	6,500.00	5,637.07	0	5,637.07	100.00%		-	不適用	否
承諾投資項(xiàng)目小計(jì)	-	37,050.00	36,187.07	2,478.52	34,584.93	95.57%	-	826.76	-	-
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因	1、乏燃料關(guān)鍵設(shè)備研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目（二期）項(xiàng)目：土建工程已完工，正在實(shí)施設(shè)備采購和安裝調(diào)試等，隨著項(xiàng)目訂單增加和建設(shè)加快，后期投入將逐步增加。截至2024年6月30日，該項(xiàng)目尚處于運(yùn)營(yíng)初期，暫無法計(jì)算該項(xiàng)目的內(nèi)部收益率。 2、大型特種法蘭研制及產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目：該項(xiàng)目已結(jié)項(xiàng)，設(shè)備安裝已完成并已陸續(xù)進(jìn)入試生產(chǎn)階段，項(xiàng)目已達(dá)到了預(yù)定可使用狀態(tài)。截至2024年6月30日，該項(xiàng)目尚處于運(yùn)營(yíng)初期，暫無法計(jì)算該項(xiàng)目的內(nèi)部收益率。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明	不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況	不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況	不適用
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況	適用
	截至2022年4月17日，公司及全資子公司無錫法蘭以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資金額為4,438.89萬元（其中公司置換1,617.18萬元，無錫法蘭置換2,821.71萬元），公司在募集資金到位前，根據(jù)實(shí)際情況以自籌資金對(duì)募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)行前期投入，保證了募投項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，符合公司發(fā)展需要，未改變募集資金用途，沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)審核，并于 2022 年 4月17日出具了“天職業(yè)字[2022]1810號(hào)”《江蘇神通閥門股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的專項(xiàng)鑒證報(bào)告》。公司于2022年4月17日召開第五屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司及全資子公司無錫法蘭以募集資金 4,438.89萬元置換已預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金。前述募集資金投資項(xiàng)目置換工作已在2022年上半年內(nèi)全部實(shí)施完畢。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況	不適用
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因	適用
	無錫法蘭已于2024年6月26日辦理完成相關(guān)募投項(xiàng)目的募集資金專戶注銷手續(xù)，并將節(jié)余募集資金（含募集資金專戶累計(jì)產(chǎn)生的利息收入、現(xiàn)金管理收入、扣減手續(xù)費(fèi)凈額等）4,742,313.38元全部轉(zhuǎn)入無錫法蘭自有資金賬戶，用于永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。募投項(xiàng)目節(jié)余的主要原因：在募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施過程中，公司嚴(yán)格遵守募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，本著節(jié)約、合理的原則，審慎使用募集資金。在保證項(xiàng)目質(zhì)量和控制實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)的前提下，公司加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)費(fèi)用的控制、監(jiān)督和管理，通過對(duì)各項(xiàng)資源的合理調(diào)度和優(yōu)化，合理降低項(xiàng)目建設(shè)成本和費(fèi)用，形成了一定募集資金節(jié)余。同時(shí)，募集資金存放也產(chǎn)生了一定的利息收入、現(xiàn)金管理收入，增加了募集資金節(jié)余。
尚未使用的募集資金用途及去向	截至2024年6月30日，尚未使用的募集資金均存放于募集資金專用賬戶。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況	適用
	公司于2024年4月21日召開第六屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目資金并以募集資金等額置換的議案》，同意公司在募投項(xiàng)目實(shí)施期間，根據(jù)實(shí)際情況使用銀行承兌匯票（包括開立的銀行承兌匯票和票據(jù)背書等方式）等銀行票據(jù)方式支付部分募投項(xiàng)目所需資金，并定期從募集資金專戶劃轉(zhuǎn)等額資金至公司一般賬戶，該部分等額置換資金視同募投項(xiàng)目使用資金。截至2024年6月30日，公司共使用308.46萬元銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目資金，并已完成募集資金等額置換。